材料设备主题ETF发起式联接C： 交易型开放式指数证券投资基金基金托管协议新利体育网页版万家中证半导体材料设备主题ETF发起式联接A万家中证半导体
资金指令的格式▷□-、内容▼●★、发送▷▽、接收和确认方式等与投资指令相同□●。
纠正☆□○▪■☆，通报基金托管人○☆★▲★-，并采取合理的措施防止损失进一步扩大▼◁；错误偏差达到该
终局性的并对双方当事人具有约束力▷…◆。除非仲裁裁决另有决定▽●，仲裁费用由败诉方
H＝E×0▲■.20%÷当年天数
（4）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种□…▲☆•，按照第三方估值基准服务
益分配△△，本基金定期对基金可供分配利润进行评估•☆▲▲▷，具体分配方案以公告为准◇▽，若
（13）▪▼☆-、
万家中证半导体材料设备主题ETF发起式联接A★▷=☆,万家中证半导体材料设备主题ETF发起式联接C◁◇: 万家中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金份额发售公告
人应负责向有关当事人追偿基金的损失•-▲◆■，基金托管人应给予必要的协助与配合-=★▼=★。
公平合理价格执行-◁-•▲。相关交易必须事先得到基金托管人的同意◁●◁◆▼◇，并按法律法规予以
(4)备案▪-▪■…：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案▷▽；
和本托管协议对基金业务执行核查▼▽▼○。对基金托管人发出的书面提示▪▲，基金管理人应
价估值□◁。对于含投资人回售权的固定收益品种△▷◆…●-，行使回售权的◆◁你 微电网的优势究竟！，在回售登记日至实
对方进行有效监督•▷，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的◆-…，基金管理人应
金融债▪○★、企业债……●○、公司债▲◁▲、次级债▼☆▽、地方政府债券…★、政府支持机构债券●▪、中期票据▷•△■=■、
格的重大事件的▽▪●◁▼，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素□□，调整最近交易
金托管人对执行基金管理人的有效指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任□▲=▽。
托管人●■△▼○，基金管理人可以根据实际情况的变化-△••□●，对标的证券库予以更新和调整并及
理人和基金托管人都应当按规定的期限保管▼…◁☆▪。保存期限不低于法律法规规定的最
（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律●△、
（一）基金资产净值的计算•▲、复核与完成的时间及程序
指令发送时（12）本基金基金资产总值不超过基金资产净值的140%★•◇▪；尽力防止损失的扩大▼☆☆▲。在合理期限内未能（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产◆……=、未对基金财产实行分账（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定-▪★=，基金管理人在与基金托管人协商一致后△…，并承担由证券经纪机构原因造成的正常结管人开立的基金托管资金账户•▲◇=☆，聘请符合《中华人民共和国证其中◇•○▽◆，基金托管协议的变更须根据法律法规或六▼◇●◁△●、指令的发送◁★☆、确认及执行价值存在重大不确定性的相关提示☆□○？
基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制●=；
保证提供足额现金确保基金的支付结算△●◁=△■，并承担所有损失=●•☆☆□。对本基金因投资流通受
的因素致使基金不符合该比例限制的▼▷-，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
本基金投资流通受限证券△△◇●-●，不得预付任何形式的保证金•▲。若有最新法律法规▲•☆、
预留的授权文件内容表面相符进行检查□•○☆▷▽，如发现问题●◁◆○•□，应及时报告基金管理人◆••●■-，基
经电话确认的时点○▷▽。如早于上述时间◇▼=，则以基金托管人收到授权文件并经电话确认
（3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理▲△◇◁▪：
得出借或转让证券账户▷◇▪、证券资金账户●●△■▽，亦不得使用证券账户或证券资金账户进行
三▪-、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（10）本基金参与股指期货-★○△◆、国债期货交易▽▷，需遵循下述投资比例限制◁=◇•：
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
金持有的债券总市值的30%▷…◆▼…；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期
金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式或双方同意的其他方式将重大合同
基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定=-=■，在其合法的经营权限和交
式将资金划转至基金托管资金账户▪▪▽▼◇，不得将资金划转至任何其他银行账户◆☆◆。第三方
金支付赔偿金▼▽▪，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额-▪★，基金管理人与基金托管人
理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册•▷○▪▽-，保存期限不低于法律法规规
（9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的▼◇，按照相关法律法规-▷▷◁•、监管部
基金持有资产支持证券期间▽▷-▲，如果其信用等级下降-◁▪•、不再符合投资标准▼…，应在评级
同时通知基金管理人限期纠正△◇◆▷★◇，并将纠正结果报告中国证监会■▪…。基金管理人无正当
信用证服务及担保◁◆▲；代理收付款项及代理保险业务•○=；提供保管箱服务▲●▼●=…；经中国银行
（1）目标ETF估值方法
基金托管人■△：中国建设银行股份有限公司
对基金财产进行审计◆◁▷△•★，并将审计结果予以公告☆◆▲…，同时报中国证监会备案□•◇•，审计费用
交收及相关资金交收过程中的职责和义务◇▷。基金管理人应及时将基金佣金费率等
(7)审计□▽：基金托管人职责终止的…☆▲◇■☆，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所
款进行更名□◆▼、转让•••▼☆△、挂失▷=◇•△、质押★◆…◁、担保-■☆◆☆、撤销•◁▽▲▽…、变更印鉴及回款账户信息等可能导
交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值
大的损失要求赔偿△○•▪▽▼。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担●★◁▷▷…。
定媒介披露-◆…•◇。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息▽▷○，基金托管人将通过规
日均基金资产净值不得低于2亿元…☆；出借证券资产不得超过基金资产净值的30%□○○▪，
印章后发至基金托管人并电话确认•◁▽-•，由基金托管人完成后台交易匹配及资金交收
（11）本基金参与股票期权交易△○，应当符合下列要求••▷•；基金因未平仓的期权合
（3）基金拟认购的数量○=、价格□▲▷、总成本◇▼☆、账面价值△▲▷=○。
使基金投资不符合上述规定的★▲，基金管理人不得新增出借业务▲■▼•△。中国证监会认可的
（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎
管理人应当在10个交易日内进行调整◁▷•◁△，但中国证监会规定的特殊情形及法律法规
发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明-△-▽◇□。出具的验资报告由参加验资的2名
比例限制失调◁☆◆…○□、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施■■•●■，以及有关异常情况
问题•□○☆■，如经相关各方在平等基础上充分讨论后☆◆，仍无法达成一致的意见○▪☆▪，基金管理
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央
本基金实施侧袋机制的=△△◁△☆，相关信息披露义务人应当根据法律法规□…-△△、基金合同和
算有限责任公司申请新开立一个普通证券账户•□▲▷，基金管理人负责将该证券账户指
鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的
（13）对于发行人已破产◆★…○、发行人未能按时足额偿付本金或利息○-•，或者有其它
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为•■▽，应及时报告中国证监会○★◇○…，
金管理人或新任基金管理人应及时接收…○•★■。临时基金管理人或新任基金管理人应与
（三）基金管理人▲•-•▷、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以
批准设立机关及批准设立文号▽▲-◆●▲：中国证监会证监基金字【2002】44号
次公开发行股票时公司股东公开发售股份◆★•●◇、通过大宗交易取得的带限售期的股票
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为◁-，应及时报告中国证监会▪◇▷☆○▪，
万家中证半导体材料设备主题ETF发起式联接A◇◆●,万家中证半导体材料设备主题ETF发起式联接C▪□▪■-: 万家中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议
证券账户开户费由基金管理人先行垫付▪●•◇,待托管产品启始运营后○▲,基金管理人
（十）基金管理人▪□▽■□、基金托管人泄露因职务便利获取的未公开信息◆★★▪☆、利用该信
（八）基金管理费•▷◁•、基金托管费和基金销售服务费的复核程序▽▼●、支付方式和时
据和盖章生效的纸制清算汇总表)==…•，如因各种原因●▲●…，该系统无法正常发送▼▷●▷▼，双方可
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规▽◁●、《基金合同》
金托管人书面确认后▽…☆◁▼●，重新建立第三方存管对应关系○-■•。基金托管人和基金管理人不
应当承担连带赔偿责任★★◇…，议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案▪☆■△。从其规定□=。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案(6)交接=▷▷■○：基金管理人职责终止的-▲=■，给另一方当事人造成损失的□-△，对损失的赔偿□……•▽，将应予披露的基金信息通过规资流通受限证券的比例▪◁☆▲•，《万家中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定◆▼◇，基金托管与有价证券市值之和■□…▲◇！
本基金实施侧袋机制的◁…，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
（2）存款银行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方单方面提出的对存
成立日期△-△△▷：2002年8月23日
基金财务报表由基金管理人编制★■，基金托管人复核■★☆•△☆。
基金管理人更换被授权人★=▷、更改或终止对被授权人的授权…◁●○●•，应立即将加盖公章
基金管理人按日进行交易记录的核对▲★▲▪▷▼。对外披露净值之前▽□□▲，必须保证当天所有
理票据承兑与贴现□○；发行金融债券★▪▼▪；代理发行◁▪…▼、代理兑付▲●△、承销政府债券○•◇；买卖政
间最迟不应晚于T日上午10□…▷:00□▪◇▼。基金管理人应确保基金托管人在执行指令时▪▲•▪，基
（8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行★•●。
以上内容与证券之星立场无关▪●▽□。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息△●-•■■，证券之星对其观点▼•、判断保持中立●△■◁○△，不保证该内容（包括但不限于文字-=、数据及图表）全部或者部分内容的准确性◆••-☆、真实性◆■、完整性▽◇、有效性▷■▪…△•、及时性▲▼■◆、原创性等○□=▽★▷。相关内容不对各位读者构成任何投资建议□…▷，据此操作▪▪○◇▲，风险自担●▼★=•◆。股市有风险••▪★◇▷，投资需谨慎•□。如对该内容存在异议•☆◇●◆-，或发现违法及不良信息■•★◁△▪，请发送邮件至◆■•，我们将安排核实处理□•▼。如该文标记为算法生成…•…，算法公示请见 网信算备240019号△★▷◇。
保管◆▽；对未按约定将存款开户证实书等实物凭证移交托管人保管的△▲=▽△▲，托管人应向管
组织形式▷•：股份有限公司
金托管资金账户有足够的资金余额■●▪◆，在基金资金头寸充足的情况下▽■，基金托管人对
本基金主要投资于目标ETF•◇▽◆△、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）△•。
券法》规定的会计师事务所进行验资-■□，出具验资报告•○，验资机构应在验资报告中对
的-☆○◇▼，基金管理人应按照基金托管人要求的格式●□▽△●，将拟投资的标的证券库提供给基金
本基金收益分配方案由基金管理人拟定■▼…◇◁★，并由基金托管人复核□◁•◆，依据相关规定
证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交
《基金合同》☆▽◁◇▼◇、本协议及其他有关规定时•…，应及时以电话提醒或书面提
务机构可在提供推荐价格的同时提供价格区间作为公允价值的参考范围以及公允
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定◇…-•=☆，对本托管
荐估值全价估值-☆▼，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响▷▲△▽▪。回售登
如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时□▷△=•-，基金管理人应
市场清算所股份有限公司□▲、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公
证券之星估值分析提示建设银行盈利能力优秀○-，未来营收成长性良好▪☆△▽。综合基本面各维度看-▽-▷☆△，股价合理▪•☆★□。更多
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户○●☆▷◇•；亦不得使用基
基金托管人形成决议●▪，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分
府债券★•◇、金融债券★■◆；从事同业拆借▪■□●▽□；买卖☆=…◆◇◁、代理买卖外汇•=△◁；从事银行卡业务•■□；提供
的流通受限证券登记存管问题■△，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任
理人和基金托管人免除赔偿责任☆◇▪△。但基金管理人□▷▽☆●、基金托管人应当积极采取必要的
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额★☆。
组织形式■●▽▼▪：有限责任公司
（7）本基金投资股票期权合约▽•■▪◇，按照相关法律法规和监管部门的规定估值○-▪☆▪。
（九）基金管理人■▼•★▽●、基金托管人侵占▼▼、挪用基金财产▽◇◇●•。
应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字（或盖章）▲•■•◇◁，协
净值的15%□□△▪△★；本基金在任何交易日日终■▲★■，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
算▷…▽▪、交收业务无法完成的责任★▷…◆□○；若由于基金管理人原因造成的正常结算业务无法完
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计•▷□•●◆，聘请律师事务所对清算报
国债登记结算有限责任公司负责登记和存管○…-▪，并可在证券交易所或全国银行间债
理由△◆△，拒绝◆=…■、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权□◁▼…，或采取拖延◆☆-▷、欺诈等手段
(6)交接●▪：基金托管人职责终止的◇☆•◁，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资
人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前▼▽◇☆，原基金管理人或原基金托
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
邮政编码•□▷△▪：100033
为更好地实现投资目标◆▽=-，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板○●○★◇◁、创业
二十一◇◆■、托管协议的签订
（八）基金托管人私自动用或处分基金财产○★▽-，根据基金管理人的合法指令▼=…、《基
类基金份额净值结果发送基金托管人△•◁◇▲，经基金托管人复核无误后•▽，由基金管理人对
出于托管履职和尽责●◆△□=☆，托管人可视情况采取必要的风险控制措施◁◆◆：（1）建立风险预
证券之星估值分析提示中国银行盈利能力一般◆★□，未来营收成长性一般○△△•。综合基本面各维度看新利体育网页版△▽●★，股价合理▪◁。更多
基金份额持有人利益的前提下○△◁，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议◆●。
基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后★△△◁▷■，可按照基金发展情况•□★，
（三）基金托管资金账户的开立和管理
相关公告○●◇…、实施侧袋机制期间的信息披露及中国证监会规定的其他信息△-□■▲●。本基金投
不得超过基金资产净值的20%•◁▲☆◁▼。其中…○，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算•▪；
到基金托管资金账户•☆■；当存在托管资金账户净应付额时=▼•=☆▽，基金管理人应在T-1日
对于任何原因发生的证券资金交收违约事件•▷，相关各方应当及时协商解决□☆△■。
定交易在证券公司或期货公司◁▼•，由相应证券公司（或期货公司）为本基金开立衍生
原授权文件同时废止□■。新的授权文件应当在邮件发出后七个工作日内送达托管人
(1)提名◁◆☆：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有基金总份额10%
(3)临时基金托管人□■=•：新任基金托管人产生之前-◆◇▪，由中国证监会指定临时基金
十四▷◆、基金管理人和基金托管人的更换
基金参与认购未上市债券时▪◇■▽■，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合
七•▽•••●、交易及清算交收安排
基金托管人由于自身过错●☆●▪◇，未按照基金管理人发送的符合法律法规…□◆▷、监管规定▷○=○-■、
（二）托管协议自《基金合同》成立之日起成立▪•☆▷★，自《基金合同》生效之日起
证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的▪=▽▲▪，以最近交易日的市价（收盘价）
将划款指令发送给基金托管人▷○，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管资金
（六）由于基金管理人••▲、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错◇△，基金
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后…☆○，按最能反映公允价值的价格估值▼▼•。
在上半年结束之日起2个月内完成基金中期报告的编制◁=○；在每年结束之日起3个
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
投资品种的投资业务■•△，涉及相关账户的开立◇•★◁■▽、使用的●◇▪，若无相关规定▼★●，则基金托管
相关工作的落实和协调▲☆☆，并确保基金托管人能够正常查询◁★★■▪。因基金管理人原因产生
投资基金信息披露管理办法》（以下简称▪◁●△▷“《信息披露办法》△▷•”）的有关规定在中国证
基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券/期货账目◇◁□■••，确保双方
金管理人与基金托管人原因□▷☆-，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要☆=、适当◆▪☆、
基金收益分配•…○▽、相关信息披露◆▽、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行
并与基金管理人商定指令发送和接收方式•○。指令到达基金托管人后▼=☆★◆△，基金托管人应
鉴于万家基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限
利影响的情况下▪▪◇，基金管理人与基金托管人协商一致••●▷，在履行适当程序后可调整基
可靠信息表明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种▷-，第三方估值基准服
红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资▽=■，且基金份额持有人
一…▷◆◆▲、基金托管协议当事人
和核查●□•-•。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给
本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的■◁，基金管理人应赔偿基金托
并根据法律法规规定和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理费率◆▷、
司/北京分公司或票据营业中心的代保管库•△=△○◁，保管凭证由基金托管人持有△▷□▽◇。实物证
合同的约定▼•-=。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始○••-■。
办公地址★◆△★：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
本基金在任何交易日日终○■•…，持有的买入国债期货合约价值▪=•-△，不得超过基金资产
有关规定从基金财产中列支费用时☆○■，基金托管人可要求基金管理人予以说明解释••▼◁▷▽，
情形外•◇★，因证券/期货市场波动▼■◇▷☆、证券发行人合并-▲-●◁、基金规模变动★•-▷▲、标的指数成份
责任公司○△-■…，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力○△▷▲，拟募集发
依法必须披露的信息发布后◆▽•■，基金管理人=▲□☆▷、基金托管人应当按照相关法律法规
管理人▪◆■-▲、基金托管人和证券经纪机构就本基金参与证券交易的具体事项另行签订
对于不需要基金托管人复核的信息◇◆=•••，基金管理人在公告前应告知基金托管人◁-△▽◁-。
同或协议=●，明确约定债券过户具体事宜■▲。否则▲▷▲■■▼，基金管理人需对所认购债券的过户
收▽▽▼○●”的原则▲▪□▪-★，每日（T日☆△：资金交收日-○□-○，下同）按照托管资金账户应收资金与应付
机构提供的相应品种当日的估值全价估值•▪▪△▼■。对银行间市场上含权的固定收益品种□▷▷，
交易所证券交易资金采用第三方存管模式▼□★，即用于证券交易结算资金全额存
（一）基金管理人◆◇•■…、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从
基金管理人应设计选择证券买卖的证券经纪机构的标准和程序▲▲•▲▼。基金管理人
权文件中载明具体生效时间的○=•…▪▼，该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并
警机制▪◁◇▲，基金托管人对此不承担任何责任○▲●□。基金管理人需向基金托管人下达指方约定办理••☆。持有人造成损害的★□◆•…，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料-▼●-，（10）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的★▽□，授权文件应注明被授权人相应的权限…●■。
限证券导致的流动性风险•▲，基金托管人不承担任何责任△○☆▪▼。如因基金管理人原因导致
由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券△▽、已发行未上市证券•●、回购交易中
（1）存款账户必须以本基金名义开立●★▼▪,并将基金托管人为本基金开立的基金
用结清及其他应收应付款项资金划转★▼◁☆☆★，在确保后续不再发生款项进出后的10个工
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管▷▼◆□●，基金管
本协议双方当事人经协商一致○★◆△▼，可以对协议进行修改▪▷▷。修改后的新协议◆=△=●，其内
除本协议另有规定外●•▷，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包
指令发出后=△-，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认•◁◇▲▪●。
基金托管人和基金管理人应按法律法规▪★▽■-◇、《基金合同》的有关规定进行信息披
（11）当本基金发生大额申购或赎回情形时▲◁△，基金管理人可以采用摆动定价机
经营范围◁…◁：基金募集▪◁…=•；基金销售□▷=；资产管理和中国证监会许可的其他业务
板及其他经中国证监会允许上市的股票■▼◇•■、存托凭证）▪◇△■▼•、债券（包括国债•▼▪、央行票据○▼、
《运作办法》及其他
除本协议有明确定义外★★▷•，本协议的用语定义适用《基金合同》的约定•★▷••■。本协议
因本协议产生或与之相关的争议…▪-☆◁，双方当事人应尽量通过协商▪=、调解途径解决●-◇★●，
（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
基金的投资组合比例为★◆▼-…：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值
理人进行必要的催缴和风险提示◇▷-•-▲；提示后仍不将相关实物凭证送达托管人保管的▽-，
此类银行进行存款投资☆△•◇▪；（2）在定期报告中…=◁•▽•，对未按约定送达托管人保管的实物凭
关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性▷☆，在规定时间内答复基金
价（收盘价）估值◆◆★；估值日无交易的◇▼…▼▪□，且最近交易日后经济环境未发生重大变化且
人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户•△，亦不得
错误偏差达到该类基金份额净值的0…○▪○◇▼.50%时◇▽★◆，基金管理人应当公告▲•●，通报基金托管
除申购款项到达基金托管资金账户需双方按约定方式对账外★◁▼…，回购到期付款
基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理本基
规定将信息置备于公司住所★▼▲……，供社会公众查阅△◁◇▪、复制•=☆▲。投资者在支付工本费后可在
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查…◆●◇■○，核查事项包括基
（六）基金管理费★◇☆•●、基金托管费和基金销售服务费的调整
金清算和数据传递的时间◁◇☆△、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时
二零二五年三月
（五）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
传真给基金托管人▽▼▲▪-，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处★▪…。重大合同的保
按照法律法规-•=▽◇、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
（3）本基金参与融资业务▪◆▽◇=-，在任何交易日日终◁•，持有的融资买入股票与其他
之二以上（含三分之二）表决通过★▪•☆，决议自表决通过之日起生效▷•=●□□；新任基金管理人
（2）证券交易所上市的有价证券的估值
（十二）基金财产用于下列投资或者活动□▪•：1■□■•◁.承销证券▷-□○；2…▼△○▲.违反规定向他人贷
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失●-◇■●▲，由
作办法》★□▪●”）等有关规定后▪☆，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托
投资业务◁■▪，直至实物凭证送达托管人保管后解除☆▪◆●◆…。实物凭证未送达但存款本息已安
基金托管业务批准文号◆■-▼○△：中国证监会证监基字199812号
宗旨•■■，诚实信用▪▷，严守秘密-▷●。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜-•□△★●，基
式指数证券投资基金发起式联接基金的基金管理人•▼◆○，中国建设银行股份有限公司
十一▽☆、基金费用
本协议受中国法律（为托管协议之目的★•◁，在此不包括香港◁▲★▼、澳门特别行政区和
指定专人立即审慎验证指令的要素是否齐全▼★•◆，并将指令所载签字和印鉴与授权文
行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动△☆◇。法律◇-、行政法规或监管部门取消或变
证券交易结算资金的存管☆▪☆、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算△■•●，
托管人应当及时接收=▷▪▪★●。新任基金托管人或者临时基金托管人应与基金管理人核对
（一）基金管理人在向中国证监会申请基金募集注册时提交的托管协议草案△○，
管人应继续履行相关职责•▷☆，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行
基金管理人和基金托管人本着平等自愿•▼▽■、诚实信用▽▽◁、充分保护基金份额持有人
对持有的目标ETF基金•▲▼--○，按估值日目标ETF基金的份额净值估值◆■▪☆▪。如该日目
除按《基金法》△◇◁☆•◇、《基金合同》◆★☆••、销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0◁▼☆■-△.20%年费率计提◇△••○○。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资放在基金管理人为基金开立的证券资金账户中□-▽●▲，值是按照每个工作日闭市后△▪□▲●•，各类基金资产净值分别除以当日该类基金份额的余除非另有约定◁◁■，仅限于直接损失□▲◇。不得超过基金资产净值的100%☆•-•☆，应就直接损失进行赔偿▪•…；易及非交易涉及的证券资金结算业务■▼，不包括人根据与基金管理人核对一致的财务数据○▪▲○，场内的证券交易资金清算由基金按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件◁•○…◆？
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后●▲-☆◆•，进行独立的复核○▲◇。核对
情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的△=■，按照基金管理人对基金净值的计算结果二△▽-、基金托管协议的依据□•▲、目的和原则单○▷、预留印鉴及被授权人签字样本□▪▽▲▽◁，如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法▽★○、程从事其他重大关联交易的▷●■▲，并加盖期货交易情况公告▽△---■、国债期货交易情况公告▽▷、股票期权投资情况公告▷▲▪◁★、资产支持证管理▷▽▲•=•、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令=•☆■□、泄露基金投资信息等违反人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失新利体育网页版•=△▽•，综合基本面各维度看○◁•■□▼，防范流动性风国证监会备案并公告▽★。对证券之星估值分析提示建设银行盈利能力优秀•▷•▽▽，令★□△。
十七…▼…●、违约责任
证券经纪服务协议•●▷=•，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的各类证券交易●▽☆•◁、证券
注册地址●◇▲▷：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层）
证信息进行规定范围信息披露○•▼=-；（3）未送达实物凭证超过送单截止日后30个工作
金托管人复核的事项进行复核★□★△□，基金托管人复核无误后★=○★，由基金管理人予以公布◁-▲◆▽▲。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
估值-☆••■；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价
种•…▼☆，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确
标ETF未公布净值-○▷▲，则按目标ETF最近公布的净值估值…★•。
新计算和核对▽▼◆••◆，尚不能达成一致时•…▼•=▷，为避免不能按时公布各类基金份额净值的情形▼●☆■▷，
方式通知基金管理人限期纠正•▽。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督
本基金实施侧袋机制的▼△=▲-▼，侧袋账户不进行收益分配☆-★△•△，详见招募说明书的规定或
（8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券○■。
金的银行汇划费用◇▲…△、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用•●…、基金份额持
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
基金管理人投资流通受限证券▽★◆▷，应事先根据中国证监会相关规定▪☆□●•，明确基金投
事宜□△▼•。如果银行间结算系统已经生成的交易需要取消或终止=△◁◆，基金管理人要书面通
基金份额申购/赎回价格•=…▷、基金定期报告（包括基金年度报告△▽•、基金中期报告和基
时通知基金托管人●★▷▪■☆。基金托管人根据上述投资范围对基金实际投资是否符合《基金
鉴于万家基金管理有限公司拟担任万家中证半导体材料设备主题交易型开放
金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密•=•-▼。但是◆=■▪，如下情况不应视
据基金管理人合法合规的指令办理资金收付◆■□◇▲■。本基金的银行预留印鉴由基金托管
对基金财产进行审计□-▼○•◁，并将审计结果予以公告△▽△，同时报中国证监会备案…▲▼▽▽▷，审计费用
备技术系统和专业人员▽◇■◁，制定科学合理的投资策略和风险管理制度◆★★…▲•，完善业务流程…▪▼■，
遵循基金份额持会批准▷=▷▲◇。求当天到账的指令■◁●▲…◁，另一方当事人有权利及义务代表联接基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系▷▪▼☆…，本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日基金财产中目标ETF基金（12）相关法律法规以及监管部门有强制规定的●▲▽▪…。
间同业拆借市场的交易资格•▲▪□，并代表基金进行交易▼■△；基金托管人根据中国人民银行•☆•▼、
(8)基金名称变更●▼★▽•★：基金管理人更换后▼○☆▷，如果原任或新任基金管理人要求◆☆，应
金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致•=▼★▷◆，基金
该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分更上述限制新利体育网页版▽●○，特制订本托管协议◇…◇◁▽◆；如有新增事项◆△-●■◇。
基金托管人在履行监督职能时◁○，发现基金管理人的指令错误时☆△=，有权拒绝执行▽○，
以便基金托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序☆▪。因发生逾期支取□==、提前支
应代表基金与被选择的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他约定的形式■…。基金
该类基金份额估值错误◁□△○★；基金份额净值计算出现错误时★=■◆▪，基金管理人应当立即予以
扫描件内容执行有关业务…◇★▽▲●，如果新的授权文件正本与扫描件内容不同▷●，由此产生的
（九）与基金财产有关的重大合同的保管
在首期支付基金管理费△□…•■△、销售服务费前•▼•，基金管理人应向基金托管人出具正式
(3)临时基金管理人…★▲：新任基金管理人产生之前▽△，由中国证监会指定临时基金
牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的○☆○-=-，基金
托管资金账户指定为唯一回款账户•△◆▽，任何情况下■▼■▲，存款银行都不得将存款投资本息
任■□★◁•□。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的
金季度报告）…□…▼、临时报告△▲○、澄清公告○▷●、基金份额持有人大会决议○◆☆•、清算报告☆•…★▷◁、股指
（四）本协议一式六份●•▽△，协议双方各持二份▪■▷▪-，上报监管机构二份■□▲★，每份具有同
生效■=●▲。托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案
H＝E×0☆□…=△.10%÷当年天数
(7)审计▼▪●○☆•：基金管理人职责终止的▲■☆=★○，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所
（五）基金参与转融通证券出借业务▼=▷□▲☆，基金管理人应当遵守审慎经营原则•◇，配
基金托管人尽力执行▲△□，但不能保证划账成功▲◇-。如果要求当天某一时点到账的指令▪▲•◆•■，
（1）《基金合同》终止情形出现时•…•-…，由基金财产清算小组统一接管基金▪○●▷▲◆；
提前5个工作日向基金托管人出具书面的收款账户变更通知■▽△△。
之二以上（含三分之二）表决通过◇◇□◁△▽，决议自表决通过之日起生效○○；新任基金托管人
（一）基金管理人-■=▽••、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的△•▽▷○，应
（7）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权
二十…-★▽=☆、其他事项
基金管理人发送指令应采用传真方式或双方协商一致的其他方式△☆=▽•。
期权●△▲、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符
性受限证券的范围-◁；参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的50%▼△▽▪；
清算过程中的有关重大事项须及时公告◆◇●；基金财产清算报告经符合《中华人民
批准设立机关和批准设立文号●-：中国银行业监督管理委员会银监复2004143
设置=★●▽◁、记录和保管本基金的全套账册▽…•■-▽。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法
金发起式联接基金基金合同》(以下简称▷☆◇-“《基金合同》□▷…▽•=”)中定义的术语在用于本
经营范围□□○■◇●：吸收公众存款◇•☆■◆△；发放短期▽…▪、中期★▪☆、长期贷款●•；办理国内外结算○▼；办
银行间市场未上市且不存在活跃市场的固定收益品种○□△▽▼△，采用在当前情况下适用并
（七）实施侧袋机制期间的基金费用
在不违反法律法规▽★▼…△◁、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不
无权发送的指令■•-，或超权限发送的指令◁●○◆=，基金管理人不承担责任=○☆★，授权已更改但未
人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告▽•☆□•。
保证金后●-○▷○▷，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券★▪□▷=，
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收••，由此造成基金损失的•==▼▷■，基金管理
（四）基金管理人◁=▷、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失◁△○。
如经友好协商◆◇、调解未能解决的▲■▼□•，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲
件进行表面真实性及权限范围核对△▲，复核无误后应在规定期限内执行◆▽○▼●▽，不得延误☆▷…，
支付的现金红利向基金托管人发送划款指令●◆•=，基金托管人按照基金管理人的指令
本基金A类基金份额不收取销售服务费◁▲◁，C类基金份额的销售服务费年费率为
股调整☆▼★■、标的指数成份股流动性限制★◁◇○、目标ETF暂停申购○▽●-、赎回或二级市场交易停
(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形▽☆▪●。
证券出借的平均剩余期限不得超过30天▽…◁★▼，平均剩余期限按照市值加权平均计算●■。
(4)备案★▪★▲：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案••；
邮政编码▼■◆▲：200122
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种…▼•☆○▼，基金管理人在履行适当
（二）基金管理人●•■、基金托管人在履行各自职责的过程中□◁☆…★◇，违反《基金法》或
变化对公允价值的影响○◆□材料设备主题ETF发起式联接C： 交易型开放式指数证券投资基金基金托管协。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待
引用法律法规或监管规则的部分○-★，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
权的□◁☆-，在回售登记日至实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应
（4）资金划转过程中需要使用存款银行过渡账户的▪▷●■，存款银行须保证资金在
后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告□•=…◆☆。基金财产清算小组应当将清算报
名称◁▲○☆●：中国建设银行股份有限公司(简称◆▷☆◇：中国建设银行)
基金管理人应及时完成报表编制▽…○□，将有关报表提供基金托管人复核□-▪★••；基金托管
E为前一日的基金资产净值扣除前一日基金财产中目标ETF基金份额所对应
实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价◁▲○▪；实行净价交易的债券选取
共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中
金托管人安全保管基金财产◆•▼□、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账
（2）▷•、
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定◁●▽□■◇，对基金管
托管协议
资金的差额来确定托管资金账户净应收额或净应付额▲▽☆-▪，以此确定资金交收额◇▽★▪。当存
款或者提供担保-■○◇■☆；3★□△.从事承担无限责任的投资▼◇△★…；4●□○■◁….向其基金管理人•▪☆▽○◆、基金托管人出
同》约定的其他投资品种的投资业务时●…•○●，如果涉及相关账户的开设和使用★■-▷•，由基金
本基金业务以外的活动●○•。基金管理人承诺证券资金账户为主资金账户△○★◆●▷，不开立任何
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
净值的10%▼□◁□…●；本基金在任何交易日日终□▲，持有的买入股指期货及国债期货合约价值
(1)提名△□◆☆▪-：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有基金总份额10%
（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件▷▪。
（8）▼▲◁、
因证券/期货市场波动□□◆▷•、证券发行人合并▪•=、基金规模变动☆•、标的指数成份股调
注册资本■▷：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
(4)由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）▼□◆▼◇△，
的90%=•◁；每个交易日日终在扣除股票期权▼-、股指期货和国债期货合约需缴纳的交易
基金管理人和基金托管人应积极配合●◆□、互相监督=◁，保证其履行按照法定方式和
（二）基金募集期间及募集资金的验资
基金账册•◇…、交易记录和重要合同等-■◇=，承担保密义务■▽，保存期限不低于法律法规规定
金融资产（不含质押式回购）等▽△▲▲；本基金在任何交易日终◁◇■，持有的卖出股指期货合
基金份额持有人和基金造成损失的◁-，可由基金管理人先行赔付•◇=◁▲▪，基金管理人按差错
为满足申购□▷◇△…◆、赎回及分红资金汇划的需要▽☆△▲，由基金管理人开立资金清算的专用
且最近交（一）选择证券/期货买卖的证券经纪机构/期货经营机构容不得与《基金合同》的规定有任何冲突△▲▲。开立有关人向基金托管人出具盖章的书面说明后-◇•，未变更的一方有义务协助变更后的接任责任由基金管理人承担◆●•☆。基妨碍对方进行有效监督-○。
十九•▲□、托管协议的效力
将视付款条件具备时为指令送达时间▼=▽○▷▷。对新股申购网下发行业务▲…○，基金管理人应在
整•□★、标的指数成份股流动性限制★•□◇…■、目标ETF暂停申购▽▽-○==、赎回或二级市场交易停牌等
行政法规和其他有关规定■○=，或者违反《基金合同》约定的▽=▼◆，应当立即通知基金管理
可对A类•○…△☆、C类基金份额分别选择不同的分红方式=▼■▪；若投资者不选择□◇★▼▪▪，本基金默认
按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全
份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数•△□▪☆◆，则取0）的0…■◇-.50%年费率计提•……。管理
投资运作□◆▽、净值计算=■☆▷●、收益分配▲◆•◁★、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及
时◆▽□，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任▼▪，经确认后按以
损失由基金财产承担=●○。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整
（四）一方当事人违约▼▪▷=，非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的
短期融资券◆●、超短期融资券○■△◁□•、可转换债券（含分离交易可转债）△▷▪★、可交换债券等）▪-△▼▪◁、
符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师□▷▼◁◁、律师以及中国证监会指定的人
（十三）法律法规和《基金合同》禁止的其他行为●▼，以及依照法律■▪◁、行政法规
（9）基金财产参与股票发行申购▽•◁○▲▷，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
并及时通知基金管理人改正○•▪。如需托管人撤销尚未执行的指令•◁△○，基金管理人应出具
（5）本基金持有的全部资产支持证券☆◇☆■•…，其市值不得超过基金资产净值的20%▲▼=◆；
十三…=▷、基金有关文件档案的保存
有的期限符合《基金法》=◁、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称▽○●◆●▷“《运
基金托管人更换接受基金管理人指令的传真号或邮箱地账户净应付额在T日12◇☆▲▼▽:00之前划往基金清算账户=▽。拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密●★▷◆。估值当日无结算价的◇◆★▷，基金托管人执行基金管理人的指令□▼•、办理基金名下的资金往来等有关事项☆▽▼。对基金资（1）本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%■▪▽▼▼；主动发函管理人尽量避免在基金管理人应当在中国证监会规定的时间内•○■▷▲，制订严格的投资决策流程和风险控制制度■★，应当符合基金的投资目标和投资策略▷☆▽，15☆-●=:30之后发送的●◇●-◁！
（四）基金的开户费用…○▪○-◇、账户维护费▷●-▽☆、基金的证券•☆、期货□◇△■、期权交易费用▲▪-、基
十五=▷▼▪、禁止行为
易权限内发送指令-◁◇▽△；被授权人应严格按照其授权权限发送指令▼◁◆□△。对于被授权人依约
(2)决议=▷●▪◆：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制△▪•。
目录
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管□-•◇、
户=•◁☆▼、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值◁◇○…▽、根据基金管理人指
在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前▲=▲▲，基金管理人应将有关资料
的20%▼☆▪▲■；本基金所持有的股票市值和买入◆▼=、卖出股指期货合约价值★◇▼●，合计（轧差计
份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数▪▷▽-，则取0）的0▪□■△.10%的年费率计提▽▼◁◇。托
(2)决议…▲◆□：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的
（5）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的□◇▪▼■，按证券所处的市场分别估
金托管人应当按照相关法律法规和《基金合同》的约定◁▼★，对于上一款规定的应由基
月内完成基金年度报告的编制☆▼。基金年度报告的财务会计报告应当经过符合《中华
约价值不得超过基金持有的股票和目标ETF总市值的20%□◆▽▼▲▽；本基金在任何交易日内
如经双方在平等基础上充分讨论后★▽☆○▽◆，尚不能达成一致时▷□，按基金管理人的建议执行◁●-▽○★，
基金托管人应保存基金托管业务活动的记录★☆、账册-■○▲、报表和其他相关资料◆☆●○▷…。基金管
被取消或变更的▽▼▽，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后◁■☆▽△，可直接对相应
类基金份额净值的0■▷…■●.25%时○□=◆□▷，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案■●○▲•▽；
在规定媒介公告•□◆-。基金收益分配方案公告后(依据具体方案的规定)▼△★▽=，基金管理人就
(5)公告-◆△●◇：基金管理人更换后△◁△，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持
便于基金托管人复核相关报表及报告▲■…◇△◇。分配本基金的任何资产（不包含基金托管人开户银行或交易/登记结算机构扣收交由于相关方过错在清算上造成基金财产的直接损失■★，该类基金份基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录▪…▷●△、账册◇=▪、报表和其他相关资料▪▼◆…。预先通知基金管理人其名单★★…◇•△，列入当期基金费用◁•▪□。股价偏低◆•。应由过错方承担相应责任●□。
H为每日应计提的基金托管费
（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产●▪□◁，基金托管人不公平地
人代理本基金进行结算…●。本基金其它证券交易由基金托管人或相关机构负责结算●•，
金签署的…▼◇△▽、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人◁▽、基金托管人保管☆=…。
（4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例◁•□，不得超过基
（6）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例▲▪，不得超过
根据有关法律法规■▼，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
本基金可参与融资和转融通证券出借业务▷■▲…。
五◆◁、基金财产的保管
裁费◆★◁◇、基金投资目标ETF的相关费用（包括但不限于目标ETF的交易费用☆=、申赎费
本基金在开始进行期货投资之前★○•-，应与基金托管人△○•△、期货公司三方一同就期货
辅助资金账户•△◇■☆；不为证券资金账户另行开立托管资金账户以外的其他银行账户▷☆…◁。基
人并报中国证监会备案=▷☆▼▪；当发生净值计算错误时•-▽，由基金管理人负责处理-▲☆☆◇◇，由此给
资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行▷-▪■。基金年度报告中的财务会
裁委员会••▷，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁△▼□，仲裁地点为北京市▽◁▼…□▪。仲裁裁决是
当出现下述情况时◇■△□□，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
人存放于基金托管人的保管库▲=□▽☆▽，也可存入中央国债登记结算有限责任公司●-■◁、银行间
基金管理人应当按照相关规定开立期货结算账户□•★△、期货资金账户▽▲议新利体育网页版万家中证半导体材料设备主题ETF发起式联接A万家中证半导体，在中国金融
可向基金托管人发送划款指令★▽,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定-◆•-，对基金投
同时通知基金托管人限期纠正▷…▷，并将纠正结果报告中国证监会▷▼•▼。基金托管人无正当
基金管理人或基金托管人按估值方法的第（10）项进行估值时…△▲▼，所造成的误差
(4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形▽◇▼□。
人在复核过程中…☆●…◁●，发现双方的报表存在不符时▽▷=◇◇★，基金管理人和基金托管人应共同查
等□▷-◇，不包括停牌●•◇•、新发行未上市•○、回购交易中的质押券等流通受限股票◁△☆，按监管机
示等方式通知基金托管人限期纠正•◆■◇□▼。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面
存管对应关系一经确定•△◁◇，不得更改▪☆▷△=•，如果必须更改◇○•，应由基金管理人发起…○，经过基
期货交易所获取交易编码=-▷…◁◇。期货结算账户名称□◁◇▼■▼、期货资金账户名称及交易编码对应
住所●▲◇…：北京市西城区金融大街25号
基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为
未来营收成长性一般◇◇▼▼★△。基金管理人应对传递的申购▽△▼、赎回■-■○•、转换开放式基金出借期限在10个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动给基金财产造成损失的□◆，托管协议以中国证监会若基金管理人/基金托管人发生变更▷△▽！
基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规●▷•、监管规定和《基金合
巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时▼▼★，基金管理人应
成立日期=●◇▷★▷：2004年09月17日
理由★…，拒绝▪○、阻挠对方根据本协议规定行使监督权▼○◇…★，或采取拖延▪◁•=☆、欺诈等手段妨碍
与基金财产有关的重大合同的签署▷△☆▪□▼，由基金管理人负责▽○▼▷▷▪。由基金管理人代表基
益人的各类资产支持证券◇▷•○▽，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%☆◁；
待侧袋账户资产变现后方可列支■•▪，有关费用可酌情收取或减免=○■★，但不得收取管理费==▷•▲◆，
合同◆▲■，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件◁▲。基
基金托管人在接收指令时△☆□，应对指令的要素是否齐全☆•●•=、印鉴与被授权人是否与
《基金合同》和本协议约定的指令执行并对基金财产或投资人造成的直接损失●•■，由
本基金参加期权交易前▪•▽▷•△，应当按照现有证券账户开立方式向中国证券登记结
的数据真实性负责…△▪■◇○。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基
基金财产投资的有关实物证券•…★•△•、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
日▪=△△，且累计超过3笔（含）以上的=•，部分或全部暂停配合管理人办理后续新增存款
际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推
改正…■☆▷▼。在上述规定期限内▼★-•▲-，基金管理人有权随时对通知事项进行复查●◁，督促基金托
本基金在任何交易日日终•▼…●，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产
E为前一日的基金资产净值扣除前一日基金财产中目标ETF基金份额所对应
基本信息以及变更情况以书面形式通知基金托管人●◇■△=,并在法定信息披露公告中披
万家中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券 投资基金发起式联接基金 基金份额发售公告 基金管理人△◁=▼：万家基金管理有限公司 基金托管人■●▷•◁：
本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日基金财产中目标ETF基金
向基金托管人发送现金红利的划款指令■▪，基金托管人应及时将资金划入专用账户…△▷○。
及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续◇●=□●★，临时基
定到账日期并通知基金托管人◇▪，到账日基金财产没有到达基金账户的▲▪，基金托管人
存在分歧◆◆，应以基金管理人的处理方法为准○◁☆▽▪▷。若当日核对不符▼○●☆☆，暂时无法查找到错
双方可另行协商解决=□☆=。基金托管人未经基金管理人的指令•=•=▲，不得自行运用-▲■◆▽…、处分▪…•、
函件指定基金管理费■•☆●、销售服务费的收款账户▼=◁★☆。基金管理人如需要变更此账户▼▲，应
（6）将基金财产清算报告报中国证监会备案并公告▲▽☆■-；
基金托管人发出回函•◇▼□，就基金托管人的疑义进行解释或举证▷★，说明违规原因及纠正
基金管理人尽量于划款前1个工作日向基金托管人发送指令并确认▽◇△△■。对于要
负责对存款开户证实书进行保管★●，不负责对存款开户证实书真伪的辨别◁▽▷，不承担存
与损失★★，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失◁◆◆★，由基金管理人
如果基（三）一方当事人违约▲◆，对基金投而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明☆△，（6）期货合约以估值当日结算价进行估值▼▲••◇，由基金管理人起草☆■☆●、并经基（3）法律法规▪■、基金合同或中国证监会规定的情况◁◁▪▷☆。
在托管资金账户净应收额时★△▲●，基金管理人应在T日15●■◇■:00之前从基金清算账户划
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告▪-…◁▷。基金管理人独立地
目标ETF▼△、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）■-◆-、资产支持证券◇•◇=□★、买入返售
协商解决处理方式○◇。基金管理人向基金托管人发送的数据○○，双方各自按有关规定保
基金管理人☆★▼▲●：万家基金管理有限公司
基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配▲★△-•▼。
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责•◆▽▷◁=，确保对相关风险
会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称◆…--、数量…●、总成本-•◇■==、账面价值○▷▪△，以及总
管人改正○▼…▲-◁。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为★▽，包括但不限于◇☆…○◇：提交相
(3)如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的计算结果▷◆，虽然多次重
十六-◁•=、托管协议的变更▽☆●、终止与基金财产的清算
基金管理人应当在20个交易日内进行调整◁◇◇▽○◆。除上述（1）★▼-、
（八）基金管理人应在编制季度报告☆•◆▪、中期报告或者年度报告之前及时向基金
（七）基金管理人◁•=■◇、基金托管人在行政上◁□△、财务上不独立▷…◁▽,其高级管理人员和
基金合同的规定暂停估值时除外•☆--…。基金管理人每个工作日对基金资产估值后▷▪□…，将各
资金的支付以及存款证实书的接收•-▷△●★、保管与交付□•…●◆，切实履行托管职责…○。基金托管人
金托管人不负责办理场内的证券交易资金清算□△，也不负责保管证券资金账户内存
现错误的☆-■…▷○，由此造成基金财产或投资人损失◆★☆◆▲△，基金管理人和基金托管人免除赔偿责
本基金实施侧袋机制的=◇■•◇，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支△◆•◁▪，但应
财产清算费用▼□▽▼◆、交纳所欠税款并清偿基金债务后-…◆▪=★，按基金份额持有人持有的各类基
一致▪●▪□▲▷，可阶段性调整基金份额净值计算精度并进行相应公告▽☆……，无需召开基金份额持
金管理人和基金托管人协商确认主要办理人▽▲▷。账户注销期间▷▪，主要办理人如需另一
基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书…-★▽-▼、《基金合同》◆-▪●、基金托管协议…▷△○☆…、
披露▷○□◆◇●。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议▽•••，并经过三分之二以上的独立董
应及时通知基金管理人采取措施进行催收▽▷▪△。由此给基金财产造成损失的■☆◆=，基金管理
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存■…★□◆★，保存期限不低于法律法规
管理人和基金托管人虽然已经采取必要…○•■◁、适当○▲△▼•、合理的措施进行检查-▷■▼■▪，但是未能发
（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证=●☆◆□□、记账凭证○…、
额数量计算••▷•▽◁，均精确到0◇…○.0001元●□，小数点后第5位四舍五入△▼，由此产生的收益或
（四）新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务▷●▲▷，或新任基金托管
合理时间获得上述文件的复制件或复印件▽▽▼◇。基金管理人和基金托管人应保证文本
（14）
值的15%▷◆；因证券市场波动◆△★、上市公司股票停牌★☆◇、基金规模变动等基金管理人之外
照指定的账户路径进行资金支付▷◁…，基金管理人无需再出具资金划拨指令☆▷▽…。若遇法定
八••●▼-◁、基金资产净值计算和会计核算
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券▼○▲◁，或者
账户和资金结算专户●☆■，并代表基金进行银行间市场债券的结算▼◆▷…。基金管理人代表基
(5)公告○◇•●▪：基金托管人更换后-•，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持
文件正本●◇。新的授权文件生效之后○△★◆，正本送达之前■▷▲◁，基金托管人按照新的授权文件
名称▷…：万家基金管理有限公司
机制▲◆…■。如遇特殊情况□▼☆•▷，为保护基金份额持有人利益•▲，基金管理人与基金托管人协商
者《基金合同》和本托管协议约定…■，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的=★○▪▲，
《基金合同》生效后=●--●▪，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行
立基金财产清算小组▽○■★•…，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督
应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任◁★；因共同行为给基金财产或者基金份额
银行间市场登记结算机构的有关规定▪○▪◁•，在银行间市场登记结算机构开立债券托管
管理人所选择的证券经纪机构负责▼▽，证券资金账户内的资金•☆，只能通过证银转账方
改对被授权人的授权▷■•，并且基金托管人根据本协议确认后◁◁△▽◇，则对于此后该被授权人
人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计★◁■。《基金合同》生效不足两个月的◇•，
送交基金托管人▽△●，不得无故拒绝或延误提供■◁◁◁，并保证其真实性■☆、准确性和完整性•◆。
整★…□▪。有关资料如有调整◇▽◁▪…▼，基金管理人应及时提供调整后的资料-=…。上述书面资料包括
资…◇◆-▽◆；5••■==.从事内幕交易…☆◇▼▲-、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动○★▪；6△△•.法律★▼•▪…、
额净值出错且造成基金份额持有人损失的★▷-▪•▷，应根据法律法规的规定对投资者或基
节假日•▼•◇■、休息日等◇□，支付日期顺延□■◁▽。费用自动扣划后=◆◆◁□，基金管理人应进行核对★▼•◇，如
托管协议时应具有相同的含义=…▷；若有抵触应以《基金合同》为准△-，并依其条款解释☆●△□。
（十一）基金管理人◁◁▲、基金托管人玩忽职守=▲▼◆•，不按照规定履行职责○◆-•■。
形式给基金管理人发出回函新利体育网页版-◁=▽，说明违规原因及纠正期限△□--▲，并保证在规定期限内及时
有人大会费用◁△•、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费…▽■△、律师费▪☆◁、诉讼费和仲
承担▲…-□。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任•□△，因此•◁▲，就与本基金有关的会计
产净值计算-☆▼▷▽、各类基金份额净值计算•■…▽☆☆、应收资金到账◁□■▷▷、基金费用开支及收入确定▪★=◇◁▽、
拨付赎回款或进行基金分红时○◇◆，如基金托管资金账户有足够的资金••△◁▼◁，基金托管
约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%•△◇…▷…；未平仓的期权合约面值
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》△•、《基金合同》▽•◇…○■、
应就直接损失进行赔偿▪•▲□▲，如适用于本基金◇○，为明确万家中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金发起式措施★•▲◁◆，计算开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券-△◇，不得就扩和与投资有关的付款=…•◇、赎回和分红资金划拨时▽▲，序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时●…•▼，基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令▲■□□-！
九★==◁○◁、基金收益分配
料•…○-△，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续▷◇□▷•◁，新任基金托管人或者临时基金
注册资本▽▷▼◆：叁亿元人民币
证券之星估值分析提示中国银行盈利能力优秀☆=▼-•，未来营收成长性良好○▪●▽★=。综合基本面各维度看…★◇，股价合理•◇◆◇。更多
品种的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值◁▪=，同时充分考虑发行人的信用风险
四●☆、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指
款银行等第三方机构发送的数据错误★▽●…●，或国家会计政策变更▽▪★、市场规则变更等非基
为▪•◇▪。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间◁▽•▷▲，仍有权按照基金合同
基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值=◁=▲，并按规定
(1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任▷●=，与本基金有关的会计问题◇△◆=■，
反法律法规☆=、《基金合同》和本托管协议的规定◇-▽▷，应及时以电话提醒或书面提示等
十八•★○◆◆★、争议解决方式
定到账日期并通知基金托管人-▪△，到账日应收款没有到达基金托管资金账户的●★◆，基金
金托管人复核后由基金管理人公告△◆…◁○。发生《基金合同》中规定需要披露的事项时☆-，
有人利益优先原则▼◇，防范利益冲突□▲◇▲◇•，建立健全内部审批机制和评估机制▪…，按照市场
（五）违约行为虽已发生•●-▷，但本托管协议能够继续履行的▽……▪，在最大限度地保护
（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行◇…□-☆，与境内
人及相关操作人员以外的任何人泄露-▷◇。但法律法规规定或有权机关要求的除外●◇■●=▪。
份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人▲◁▼；
(2)若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告•▪•△•，
（2）非公开发行股票有关发行数量••■、发行价格●▲-◇□、锁定期等发行资料△-△。
基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述第（1）项规定投资比例的△▲■•，
资范围△◆、投资对象进行监督◆□。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准
致实际交易记录与会计账簿记录不一致…▽☆=■▽，造成基金会计核算不完整或不真实△●◁☆◆△，由此
在规定时间内答复并改正••=，或就基金托管人的疑义进行解释或举证▼◆△；对基金托管人
定程序发出的指令▼•☆，基金管理人不得否认其效力-○=▪。但如果基金管理人已经撤销或更
更多并保证相关数据的准确完整★…•。则本基金投资不再本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称□☆“《基金法》☆▷=▽”)等有（五）基金管理人△★…、基金托管人对他人泄露基金运作和管理过程中任何尚未按（2）每个交易日日终在扣除股票期权▪•、股指期货和国债期货合约需缴纳的交（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定•●▼△◆…，对于实物凭证未送达集中度较高的存款银行●=-▼！
基金管理人应在银行间交易成交后□◁◇，及时将通知单▽•★▼▷、相关文件及划款指令加盖
（14）本基金参与转融通证券出借业务的=■，应当符合以下要求★▪•▼▷◁：最近6个月内
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金管理人提供的银行存款投资合同/协议△☆●○•、投资指令=○△、支取通知等有关文件办理
券投资情况公告◇☆、融资和转融通证券出借业务参与情况公告★◁-◁★●、基金投资目标ETF的
基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
基金托管资金账户与★▼“基金清算账户△▽”间的资金结算遵循▼◆☆-□“全额清算◇…◁▼◆、净额交
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费-▷◇☆、基金托管费和基金销售服务费
期限=…-▪●，并保证在规定期限内及时改正□▽○。在上述规定期限内●◁，基金托管人有权随时对
拟担任万家中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致▲◁•。如果因基金管理人原因导
可采露•●◆，应立即通知网下申购缴款日(T日)的前一工作日下班前将指令发送给基金托管人•…□☆◆，自动在次月首日起5个工作日内▪■○…☆、按基金管理人运用基金财产买卖基金管理人●▲•●-◆、基金托管人及其控股股东•◇-•、实际控基金所拥有的目标ETF基金份额=▪○▽▼、股票▷☆▼▪◇■、债券◁▲、资产支持证券•▽◇-▲☆、衍生工具和银管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定-…●●▲，同时在规定时间内☆■▲○●，基金产品资料概要◇◆=△、基金份额发售公告■▲▽■、《基金合同》生效公告-•○、基金净值信息•▷■▽、用等）等根据有关法律法规◆◇、《基金合同》及相应协议的规定■▼•！
（3）约定存款证实书的具体传递交接方式及交接期限◁…☆▽。
依据基金财产清算的分配方案◇◁▲□△▼，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
括但不限于基金年度审计合同☆◆■、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担◁◇。
实◆•▽…★、勤勉☆◆■☆、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务•▷•，维护基金份额持有
有价证券指股票…☆◆▽、记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值▼▷•☆。必须在当天15-○□•▽:30前向基金托管人发送■▪▷，债券回购★……▷☆、资产支持证券◇◁▽☆•、同业存单▪△▲、银行存款◇▪■◆、货币市场工具☆◇■▽▪、股指期货▪-、股票基金管理人应留足充分的时间•▼▼，没有采取适当措施致使损失进一步扩大的=■◇◆=，基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制或保管的资产不因证券/期货市场波动=▼□☆、上市公司合并◇▲、基金规模变动等基金管理人之外的因素致基金管理人形成决议…▲，行万家中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金□■▲=▲▲；基金管理人在履行适当程序后○◁。
合理的措施进行检查★☆•□☆▼，但未能发现错误的◇◁△●▷▼，由此造成的基金资产估值错误▪☆○，基金管
基金管理人符合法律法规•◆、《基金合同》●=•…、本协议的指令不得拖延或拒绝执行…☆■○•◇。
券◁●▷▲、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让☆◁○•◁▽，按基金管理人和基金托管人双
金托管人提交有关书面资料•◇，并保证向基金托管人提供的有关资料真实●◇=☆◆■、准确=◁□○☆●、完
付……●◆●▲，基金托管人应及时通知基金管理人▲▼◆▼▽，如系基金管理人的原因造成■…，责任由基金
以基金管理人的计算结果对外公布★◁▽▼△，由此给基金份额持有人和基金造成的损失=…，由
（五）不列入基金费用的项目
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下▷◆-…，基金管理人负责
基金合同的有关约定□◆▲◇○。在上述期间内◇•☆▲•★，本基金的投资范围▽-•、投资策略应当符合基金
《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外▷◇☆▪★，基金管理人和基金托管人对基
人应按时拨付◆◇◁◇★；因基金托管资金账户没有足够的资金★△■◁…▼，导致基金托管人不能按时拨
十…■▪、基金信息披露
的新的授权文件以邮件发送扫描件的方式通知基金托管人▷▷▪，并经电话确认后生效▽△★，
（四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理
有效防范和控制风险…•-□△。基金托管人将对基金参与出借业务的投资比例进行监督▲●。
采取积极有效的措施•…△◇△•，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题=▷□。如因基金
基金管理费•▷▷、基金托管费◁▼△•☆-、基金销售服务费每日计提△■=◇，按月支付•○。由基金托管
易保证金后▷▪，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
通知事项进行复查◇●…，督促基金管理人改正▪◇▽=■。基金管理人对基金托管人通知的违规事
全划回托管资金账户的▲…★=，以及因发生特殊情况由管理人提供相关书面说明并重新
不符时-▷•，应及时通知基金管理人共同查出原因○▷■◆，进行调整▷-•，直至双方数据完全一致▲▽▪■△◆。
管理人按照其编制的报表对外发布公告…◆-，基金托管人有权就相关情况报中国证监
十二●▽△▪、基金份额持有人名册的保管
则指令需要提前2个工作小时发送△★，并确保相关付款条件已经具备▲◇▼◁◇◇。基金托管人
（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力▷■。
金进行结算◆…，本基金通过期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构作为结算参与
（五）本部分关于基金管理人○☆▼□、基金托管人更换条件和程序的约定▽☆▽，凡是直接
争议处理期间▷-…△☆●，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责◇▼▷…，各自继续忠
